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18名中国股票交易员涉嫌操纵美股市场被美国证监会指控

出处:亿航财经网 时间:2019-10-18 14:26:07 作者:亿航财经网小编 阅读:

据亿航财经网小编今日了解,中国18名股票交易员被美国证监会指控了,对此可能很多人还不知道,所以今天小编在这里跟大家讲解一下有关18名中国股票交易员涉嫌操纵美股市场被美国...

  据亿航财经网小编今日了解,中国18名股票交易员被美国证监会指控了,对此可能很多人还不知道,所以今天小编在这里跟大家讲解一下有关18名中国股票交易员涉嫌操纵美股市场被美国证监会指控的相关信息,下面一起来看下吧。

  据了解,是因为他们员涉嫌操纵3000多只美股,非法获利2.2亿,从而遭到起诉,下面是具体内容介绍。

中国股票交易员被美国证监会指控

  18名中国交易员被美国证监会指控

  美国时间10月16日,美国证监会网站发布消息称,已冻结了18名以中国作为基地的交易员资产,他们涉嫌操纵市场,非法获利超过3100万美元。

  美国证监会文件显示,这些交易员主要在中国,他们操纵了3000多只在美国上市的证券,使用多个账户下单,然后以人为压低的价格买入更多股票,再以人为抬高的价格卖出。

  美国证监会称,这些交易员操纵时间至少有6年之久;相信这种操作还在持续进行,这种操纵手法制造了对这些交易量原本不活跃的股票产生兴趣的假象。

  “我们指控被告从事广泛的操纵活动,不遗余力地逃避侦查,把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同帐户,并提交伪造文件,以其他人名义开设新账户。”美国证监会市场滥用监管部门主管Joseph G. Sansone在声明中称。

  在文件例举的一个案例中,名为王某(姓氏为音译,下同)和隋某的交易员涉嫌在2018年7月的两个交易日内为Soul Entertainment公司买卖6000股康乃狄克州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份,赚取约6233美元非法利润。

  美国证监会还公布了几宗类似的其他证券价格操纵计划的细节,其中包括消费者产品公司Helen of Troy公司和Ultragenyx Pharmaceutical 公司,以及黄金投资公司Global X Gold Explorers ETF 。

  “被告在知情或无意中不知情的情况下参与了证券欺诈计划。” 美国证监会称,这些交易员多次收到经纪商对他们的操纵性交易发出的警告。

  美国证监会在10月16日在波士顿联邦法院提起诉讼,指控交易员违反、协助和教唆违反证券法的反欺诈规定。此外,美国马萨诸塞州联邦检察官办公室也宣布对其中两名交易员提起刑事指控。

  过去几年涉及中国公民的案件

  美国证监会起诉18名中方涉案人员,可以说是创下近年来美股市场涉及中国交易员的最大案例。此前,在2016年曾有3名中国黑客被美国证监会指控涉案。

  2016年,美国证监会起诉三名中国公民,涉嫌利用黑客技术从事股票交易。这三名罪犯盯上了主营并购业务的美国纽约七家律师事务所,先后采用了种种欺骗手段,最后成功闯入了两家受害者的律师事务所的非公共网络,闯入了IT管理员的帐户,因而获得root访问权限,获得广泛的访问权,随意查看内部工作人员的电子邮件,窃取机密信息,在窃取了内容涉及即将发生的企业并购的机密文件,然后利用这内幕信息买卖股票。

  在2014年4月至2015年底期间,这三人利用从邮箱收集而来的信息,抢在其他公司买入之前买入了至少5家上市公司的股票,因此获利超过400万美元。在此案中,这三人被指控利用英特尔收购Altera方面的内部信息,非法获利140万美元。然而,他们的交易模式最终被SEC的交易计算机发现,标为可能有猫腻。美国证监会上报了这件案子,通知了检察官。最后,这三人被罚款900万美元,并被判刑。

  除了上述团伙案件之外,美国证监会对于中国公民在股票交易犯罪指控多数集中在零星的内幕交易上。比如2017年2月,美国证监会指控中国一家私募股权公司合伙人尹某某从事内幕交易,在梦工厂动画被康卡斯特收购之前买入该公司股票,非法获利2900万美元。

  毫无疑问,相对于其他内幕交易案件,美国证监会对这次18名中国交易员的起诉,给国内美股交易者敲响警钟!所以国内美股交易者要注意了,不要违法操纵股票。

  以上就是有关“18名中国股票交易员涉嫌操纵美股市场被美国证监会指控”的相关信息了,看到这里的小伙伴们应该都清楚了18名中国股票交易被美国证监会指控的消息了吧。

关键词:股票美股股票交易

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